零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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