在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wé2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县i)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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