金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法(f三公分是多少厘米 三公分是多少毫米ǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依三公分是多少厘米 三公分是多少毫米法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行三公分是多少厘米 三公分是多少毫米为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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