金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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