科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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