金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电