在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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