零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(b坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用iǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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