近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　<国民党任公是指谁，任公指的是什么strong>交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违国民党任公是指谁，任公指的是什么规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)国民党任公是指谁，任公指的是什么良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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