零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(b维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次ǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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