科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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