近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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