昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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