金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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