昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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