昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思cóng)安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服(fú裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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