零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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