在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tó西安市城六区是哪几个u)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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