金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的(de)协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公告(gào)发布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(x_D是什么意思，_3是什么意思iàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部控(kòng_D是什么意思，_3是什么意思)制(zhì)，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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