金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(卯怎么读，卯足劲是什么意思解释jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国卯怎么读，卯足劲是什么意思解释务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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