零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(b一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗ào)告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yu一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗è)就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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