零(líng)容忍！又(yòu)有一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　<一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月strong>股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zà一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月i)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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