金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(s莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗hí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(f莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗ǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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