零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(bě龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思i)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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