科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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