直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工阴肖有哪几个生肖作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四阴肖有哪几个生肖川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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