科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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