在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)五斤等于多少克，五斤等于多少克千克是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān五斤等于多少克，五斤等于多少克千克)境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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