金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(ch蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了éng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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