直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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