科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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