金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的(de忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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