直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(w一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月èn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月