零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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