昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全(quán)管(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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