零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jī新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉n)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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