近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xisiki老师是哪个大学的？àn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部(bùsiki老师是哪个大学的？)控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，siki老师是哪个大学的？切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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