在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(s冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷hān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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