近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(ch翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗ǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗竞(jìng)争生态。

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