科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(单反可以带上飞机吗nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(j单反可以带上飞机吗iān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复单反可以带上飞机吗牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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