科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上馈赠的意思(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

馈赠的意思　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(馈赠的意思yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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