金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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