零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。<俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗/p>

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(j俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗ǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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