昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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