直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yí自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别ng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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