近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(z2197的立方根是多少，216的立方根是多少hī)持优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xín2197的立方根是多少，216的立方根是多少g)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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