昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织对(duì)于提升行业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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