科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59见字如晤,展信舒颜，展信安的用法％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(见字如晤,展信舒颜，展信安的用法bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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