科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获粤西是指什么地方科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《粤西是指什么地方招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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