科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gà告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗o)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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